作者：陳 經(jīng)

　　2016年8月22日，聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署和國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心在北京發(fā)布了《2016中國(guó)人類發(fā)展報(bào)告》，不少新聞報(bào)導(dǎo)或者轉(zhuǎn)載了。新聞中說，以“人類發(fā)展指數(shù)”（Human Development Index, HDI)為依據(jù)，中國(guó)已成為“高人類發(fā)展水平國(guó)家”，是30余年來在人類發(fā)展領(lǐng)域中進(jìn)步最快的國(guó)家之一。

　　按報(bào)告中所述，1980年—2014年期間，中國(guó)的人類發(fā)展指數(shù)從0.42增至0.727，成為高人類發(fā)展水平國(guó)家。在1990年處于低水平人類發(fā)展組別的47個(gè)國(guó)家里，中國(guó)是唯一一個(gè)在2014年成功躋身高人類發(fā)展水平組別的國(guó)家。

　　初看這是一個(gè)好消息，經(jīng)過這么多年，中國(guó)總算變成“高水平”了。但是我查到了這個(gè)報(bào)告在聯(lián)合國(guó)網(wǎng)站的原始文件之后，不禁陷入了深深的思索。（聯(lián)合國(guó)人類發(fā)展報(bào)告的官網(wǎng)地址，具體的指數(shù)排名pdf文件的網(wǎng)址，中文版摘要。）

　　在這個(gè)2014年人類發(fā)展指數(shù)排名中，中國(guó)在188個(gè)國(guó)家與地區(qū)中居然只排第90位。之所以說中國(guó)變成了“高人類發(fā)展水平國(guó)家”，只是因?yàn)橹袊?guó)的數(shù)值高于0.7了，就成高水平了，有105個(gè)國(guó)家與地區(qū)是“高人類發(fā)展水平”的。而“高水平”上面還有一個(gè)“極高發(fā)展水平”，是指數(shù)得分高于0.8的，共有49個(gè)國(guó)家與地區(qū)。低于0.7的又有兩類，0.55到0.7的是“中等人類發(fā)展水平”，低于0.55的是“低人類發(fā)展水平”。這么一看，感覺有點(diǎn)不太對(duì)勁，是不是這報(bào)告拿“高水平”這個(gè)好詞哄人開心呢？一半以上都高水平，不合理。而且上面還有個(gè)“極高水平”，不注意還以為“高水平”就到頂了。

　　2014人類發(fā)展指數(shù)排名1-49位，極高人類發(fā)展水平的國(guó)家與地區(qū)

2014人類發(fā)展指數(shù)排名50-105位，高人類發(fā)展水平的國(guó)家與地區(qū)

　　再仔細(xì)看排名，中國(guó)這個(gè)第90名是并列的，蒙古和斐濟(jì)和中國(guó)指數(shù)得分一樣也是0.727。斯里蘭卡排第73名，領(lǐng)先中國(guó)挺多位的。還有約旦、阿爾及利亞之類的國(guó)家，都比中國(guó)高。這么看來，中國(guó)這“人類發(fā)展指數(shù)”狀況堪憂，搞了30多年，還是不如一堆不怎么樣的發(fā)展中國(guó)。開個(gè)發(fā)布會(huì)報(bào)喜，說發(fā)展到“高水平”了，這是怎么一個(gè)說法？

　　這事還是得把HDI的計(jì)算方法搞清楚，看看到底怎么回事。

　　HDI指數(shù)計(jì)算的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

　　聯(lián)合國(guó)對(duì)HDI的計(jì)算方法有多次調(diào)整。2010年調(diào)整以后， HDI的計(jì)算只依賴四個(gè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)：

　　1. 預(yù)期人均壽命（Life Expectancy at birth）。

　　2. 平均學(xué)校教育年數(shù)（Mean years of schooling），25歲以上的人在校受教育的平均年數(shù)。

　　3. 預(yù)期學(xué)校教育年數(shù)（Expected years of schooling），5歲的兒童預(yù)期將接受教育的年數(shù)。

　　4. 人均國(guó)民收入（Gross National Income per capita，GNIpc），以2011年P(guān)PP調(diào)整的美元計(jì)。

　　這四個(gè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)是188個(gè)國(guó)家與地區(qū)每個(gè)都有的，來源是聯(lián)合國(guó)組織或者引用的調(diào)查。其中的國(guó)民收入（GNI)，和GDP的概念也差不多。1993年聯(lián)合國(guó)把GNP改稱為GNI。GNP和GDP一個(gè)是國(guó)民生產(chǎn)總值，一個(gè)是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值產(chǎn)出，區(qū)分內(nèi)資外資，一般差別不大。所以不要把“人均國(guó)民收入”當(dāng)成是“人均收入”這樣的工資收入數(shù)據(jù)，它還是和GDP差不多的。

　　中國(guó)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)是，預(yù)期人均壽命75.8歲，平均學(xué)校教育年數(shù)是7.5年，預(yù)期學(xué)校教育年數(shù)是13.1年。人均國(guó)民收入是12547美元，比2014年官方匯率人均GDP數(shù)值7485美元上調(diào)了約67%，當(dāng)然其它國(guó)家的也上調(diào)。調(diào)整以后中國(guó)的人均數(shù)值雖然大了不少，相比匯率GDP排名還低了幾位，別的國(guó)家上調(diào)得更多。

　　指數(shù)的計(jì)算方法

　　根據(jù)四個(gè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，算出三個(gè)指數(shù)：壽命指數(shù)、教育指數(shù)、收入指數(shù)。三個(gè)指數(shù)都試圖歸一化成0到1之間的一個(gè)數(shù)值，數(shù)值越大越好。教育指數(shù)又是由兩個(gè)次級(jí)的教育指數(shù)算術(shù)平均得來的。最后，HDI指數(shù)是壽命指數(shù)、教育指數(shù)、收入指數(shù)三個(gè)數(shù)值的幾何平均，即三個(gè)指數(shù)相乘再開三次方，也是一個(gè)0到1的數(shù)值。

　　1. 壽命指數(shù)

　　壽命指數(shù) = (預(yù)期人均壽命- 20) / (85-20)

這個(gè)85是有意義的，相當(dāng)于設(shè)置了一個(gè)最高的值，沒有國(guó)家與地區(qū)高于這個(gè)高限。2014年預(yù)期人均壽最長(zhǎng)的是香港84歲和日本83.7歲。20是一個(gè)最低值，如果人均壽命只有20，得分就是0。這個(gè)值不是隨便設(shè)計(jì)的，歷史研究表明，如果一個(gè)族群的人均壽命低于20這個(gè)生殖年齡，族群就會(huì)消失。當(dāng)然沒有國(guó)家這么低，再差的國(guó)家多少也能得一些分。2014年預(yù)期人均壽命最低的國(guó)家是斯威士蘭，只有49歲，當(dāng)?shù)貝圩滩M行，2006年HIV感染率39.2%，預(yù)期壽命低至30多歲，現(xiàn)在是已經(jīng)好轉(zhuǎn)了一些。斯威士蘭的壽命指數(shù)是0.446。中國(guó)的壽命指數(shù)是0.858，還算可以。

　　2. 教育指數(shù)

　　平均學(xué)校教育年數(shù)指數(shù)MYSI = MYS/15

這個(gè)歸一化處理更簡(jiǎn)單，平均教育年數(shù)高達(dá)15的，指數(shù)值是1.0。2014年平均教育年數(shù)最高的是德國(guó)和英國(guó)的13.1，加拿大和澳大利亞的13.0，指數(shù)值0.87也不太高。聯(lián)合國(guó)認(rèn)為沒有國(guó)家的教育是完美的。最差的也不會(huì)是0，多少會(huì)有些分?jǐn)?shù)。尼日爾平均學(xué)校教育年數(shù)最差為1.5，乍得1.9，非洲還有幾個(gè)低于3年的。中國(guó)平均教育年數(shù)是7.5，MYSI指數(shù)值是0.5。

　　預(yù)期學(xué)校教育年數(shù)指數(shù)EYSI = EYS/18

歸一化處理和MYSI一樣，只不過上限變成了18。2014年預(yù)期教育年數(shù)最高的是澳大利亞的20.2，新西蘭的19.2，冰島的19.0，有些國(guó)家超過了18年，就技術(shù)處理成18年，指數(shù)值為1.0。這些國(guó)家的5歲小孩預(yù)期在學(xué)校超過18，能讀過碩士還高了，不過也可能是在學(xué)校里一直混著不畢業(yè)。最低的是厄立特里亞的4.1，尼日爾的5.4。中國(guó)預(yù)期教育年數(shù)是13.1，EYSI指數(shù)值是0.728。

　　教育指數(shù) = (MYSI + EYSI) /2

兩個(gè)學(xué)校教育指數(shù)作算術(shù)平均就是最終的教育指數(shù)。中國(guó)的教育指數(shù)是0.614。

　　3. 收入指數(shù)

　　收入指數(shù)(II)　=　(ln(GNIpc)-ln(100))/(ln(75000)-ln(100))

各國(guó)的收入指數(shù)差距拉得比較大，可能有幾十上百倍的差距，比教育年數(shù)與壽命的差距大得多。所以不能拿絕對(duì)值差異來算收入指數(shù)，不然一堆國(guó)家的指數(shù)值都是接近于0。對(duì)收入數(shù)值取自然對(duì)數(shù)，相當(dāng)于用對(duì)數(shù)坐標(biāo)顯示收入差距，就能看出一些層次了。高限取75000，而不是更高的值，如果有國(guó)家收入比這還高就當(dāng)是75000。2014年人均國(guó)民收入最高的是卡塔爾的123124美元，接著是科威特的83961，再高也沒意義了。最低的是中非共和國(guó)的581美元和布隆迪的758美元。中國(guó)2014年的人均國(guó)民收入是12547美元，收入指數(shù)是0.730。

　　4. 最終的HDI指數(shù)

　　HDI指數(shù)　=　cuberoot(壽命指數(shù)*教育指數(shù)*收入指數(shù))，開三次方作幾何平均。

為什么用幾何平均，而不用算術(shù)平均？這是聯(lián)合國(guó)想搞“一票否決”。

　　2010年引入了幾何平均這個(gè)算法，以前是用算術(shù)平均。如果用算術(shù)平均，有兩個(gè)數(shù)值過得去，能把另一個(gè)低分給補(bǔ)一下。用幾何平均算法，得一個(gè)低分，另兩個(gè)高分作用也不大，最終還是低分。

　　對(duì)這個(gè)計(jì)算方法，聯(lián)合國(guó)網(wǎng)址提供了一個(gè)簡(jiǎn)單的excel文件，直接把一個(gè)國(guó)家的四個(gè)基礎(chǔ)數(shù)值填進(jìn)去各分項(xiàng)指數(shù)和HDI數(shù)值都出來了。

　　中國(guó)的HDI指數(shù)就是 cuberoot(0.858*0.614*0.730) = 0.727，排名188個(gè)國(guó)家中的第90位。

　　相應(yīng)的，蒙古的四個(gè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)是，預(yù)期人均壽命69.4歲，人均學(xué)校教育年數(shù)9.3，預(yù)期學(xué)校教育年數(shù)14.6，人均國(guó)民收入10729美元。三個(gè)指數(shù)分別是壽命指數(shù)0.760、教育指數(shù)0.716、收入指數(shù)0.706，最后幾何平均一下，正好和中國(guó)一樣是0.727。和蒙古相比，中國(guó)壽命指數(shù)領(lǐng)先多點(diǎn)，收入指數(shù)也領(lǐng)先一點(diǎn)，但是教育指數(shù)落后不少，最后落得人類發(fā)展指數(shù)和蒙古一樣了。

　　中國(guó)人類發(fā)展指數(shù)排名較低的原因

　　仔細(xì)分析各國(guó)的四項(xiàng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)以后會(huì)發(fā)現(xiàn)，中國(guó)人類發(fā)展指數(shù)排名主要是被較低的教育指數(shù)拖了后腿。中國(guó)人均預(yù)期壽命相對(duì)較好，是提分的項(xiàng)。報(bào)告中人均國(guó)民收入這項(xiàng)中國(guó)排83，比HDI指數(shù)排名要高7位，也沒有拖后腿。0.614這個(gè)教育指數(shù)就只是“中等人類發(fā)展水平”，要靠其它兩項(xiàng)拉分，才把中國(guó)拉到“高人類發(fā)展水平”。

　　在排名50-90的“高人類發(fā)展水平”各國(guó)中，中國(guó)的平均受教育年數(shù)7.5是最低的，其它國(guó)家一般有8-12年的平均受教育年數(shù)。這是指25歲的成人受教育的平均年數(shù)，7.5年只是比小學(xué)畢業(yè)好點(diǎn)，初中都沒畢業(yè)。這個(gè)數(shù)值實(shí)在有點(diǎn)慘。難道中國(guó)成年人的平均教育水平真是初中沒畢業(yè)？

　　2015年12月6日，中山大學(xué)發(fā)布了《中國(guó)勞動(dòng)力動(dòng)態(tài)調(diào)查：2015年報(bào)告》。報(bào)告顯示，2014年我國(guó)勞動(dòng)力受教育年限以中等教育為主，平均受教育年限為9.28年。初中畢業(yè)的占比最高，為46.97%；其他勞動(dòng)力受教育程度由多到少依次為小學(xué)、普通高中、中專、專科、本科及以上。

　　中山大學(xué)發(fā)布的9.28年和聯(lián)合國(guó)引用的7.5年，還是能互相印證的。中山大學(xué)統(tǒng)計(jì)的是勞動(dòng)人口，而平均受教育年數(shù)還要統(tǒng)計(jì)退休人口的教育水平。全國(guó)老人數(shù)量已經(jīng)超過2億，這些人口如果平均只有小學(xué)水平，確實(shí)可能將25歲以上人口的平均教育年數(shù)降至7.5年。

　　這個(gè)數(shù)據(jù)可能和人們的直觀感覺不同。一般人總會(huì)認(rèn)為初中文化是一個(gè)較低的文化水平，但按聯(lián)合國(guó)的中國(guó)平均受教育年數(shù)，初中文化已經(jīng)高于中國(guó)成年人的平均水平了，能夠拉高全體國(guó)民的教育水平。這可能是因?yàn)榇罅哭r(nóng)村老人很少出來活動(dòng)，年紀(jì)較大教育水平較低的人口社會(huì)能見度也不高。

　　這也說明，改革開放之前，以及改開之后的一段時(shí)間，中國(guó)的九年制義務(wù)教育并沒有搞得太好。實(shí)際上直到1985年5月的《中共中央關(guān)于教育體制改革的決定》才決定要以法律形式把九年制義務(wù)教育定下來，1986年4月《中華人民共和國(guó)義務(wù)教育法》正式頒布。各地教育水平參差不齊，初中都上不了的人并不少。

　　這也是因?yàn)榻▏?guó)以前底子太薄，小學(xué)文化水平的都算是有文化了。建國(guó)后，雖然初等教育發(fā)展速度較快，但由于人口眾多，還是有很多人上不了初中。1965年初中招生人數(shù)僅300萬(wàn)人，高中46萬(wàn)人。1966、1967兩年，初中招生人數(shù)還降到273萬(wàn)、198萬(wàn)人。1968年恢復(fù)增長(zhǎng)至648萬(wàn)人，之后每年都快速增長(zhǎng)，到1976年初中招生人數(shù)2344萬(wàn)人，高中861萬(wàn)人。這說明在1967年以前，大部分人是上不了初中的。而1968年到1976年這幾年中，也還是有大量人口沒有上初中，雖然希望越來越大。再加上年紀(jì)更大一些的，這些沒有上初中的人口過了40-50年后，不少已經(jīng)退休，沒退的也快了。

　　風(fēng)云學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)袁嵐峰的父親剛上初中時(shí)，就碰上文革停課鬧革命。于是他的學(xué)歷很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)是“完全小學(xué)”，直到努力拿了個(gè)函授大學(xué)文憑，后來更付出了超人的努力當(dāng)上了副教授。但是有多少人有袁教授的能力？

　　這是歷史造成的因素，大量年紀(jì)較大的人口的平均教育年數(shù)不高，拖低了教育指數(shù)。教育指數(shù)中MYSI只有0.5，而ESYI有0.728情況有所好轉(zhuǎn)，二者平均0.614，是MSYI拖累了指數(shù)。中國(guó)2014年5歲兒童的預(yù)期受教育年數(shù)是13.1，排名50-90的“高人類發(fā)展水平”各國(guó)數(shù)值一般為12-15，中國(guó)差得不多。由于ESYI計(jì)算時(shí)是除以18，就算中國(guó)落后2年差值只有0.1。而MSYI計(jì)算時(shí)除以15，中國(guó)落后可能多達(dá)4.5年，落后的數(shù)值就多達(dá)0.3了。

　　分析清楚后，我們就可以有信心地給出結(jié)論了。中國(guó)人類發(fā)展指數(shù)排名較低的原因是平均教育年數(shù)不行，而這是歷史因素。大量退休與即將退休的人口只有小學(xué)學(xué)歷。中國(guó)勞動(dòng)人口的平均受教育年數(shù)就顯著好轉(zhuǎn)了。而且隨著時(shí)間慢慢過去，這個(gè)數(shù)值會(huì)持續(xù)好轉(zhuǎn)。我們也可以預(yù)期中國(guó)的人類發(fā)展指數(shù)排名會(huì)繼續(xù)大幅上升。

　　而且人類發(fā)展指數(shù)的計(jì)算過于簡(jiǎn)單，并不能說明中國(guó)的情況。中國(guó)的基礎(chǔ)教育水平是相當(dāng)高的，在全球都算是領(lǐng)先的，上海中學(xué)生的PISA測(cè)試成績(jī)?nèi)虻谝弧Ｖ袊?guó)一年的基礎(chǔ)教育可能比發(fā)展中國(guó)家二年教得還好，這種情況并不奇怪。英國(guó)甚至在試點(diǎn)以后，準(zhǔn)備大規(guī)模學(xué)習(xí)中國(guó)的基礎(chǔ)教育模式。人類發(fā)展指數(shù)的計(jì)算只看在學(xué)校的年數(shù)，不考慮質(zhì)量，這并不能正確評(píng)估中國(guó)教育的發(fā)展水平。

　　還有經(jīng)常提到的中國(guó)人均GDP低估的問題。從實(shí)際生活水平與各類商品消耗來看，中國(guó)的人均GDP排名不應(yīng)該是80多名，應(yīng)該是50名左右更合適。考慮這個(gè)因素，中國(guó)的人類發(fā)展指數(shù)又被低估了不少。

　　總的來說，如果進(jìn)行公平的調(diào)整，如對(duì)教育指數(shù)乘以一個(gè)質(zhì)量系數(shù)，對(duì)中國(guó)的人均國(guó)民收入數(shù)值進(jìn)一步上調(diào)，中國(guó)的人類發(fā)展指數(shù)會(huì)得到較大的提升。但也并不需要去爭(zhēng)這種虛名，我們搞清楚人類發(fā)展指數(shù)對(duì)中國(guó)的意義就好了。（陳 經(jīng)）