農(nóng)行駐馬店分行扎實開展“合規(guī)執(zhí)行年”活動
駐馬店新聞網(wǎng)訊（記者 宋東風(fēng) 通訊員 李海峰）在省銀監(jiān)局“合規(guī)執(zhí)行年”活動的統(tǒng)一部署下，農(nóng)行駐馬店分行把握活動實質(zhì)，結(jié)合自身行情，鎖定四個重點，深入開展合規(guī)執(zhí)行年活動。
重點抓合規(guī)執(zhí)行活動的組織體系。按照抓好上頭帶動下頭的工作思路，將抓高管隊伍作為“合規(guī)執(zhí)行年”活動的重要切入點，成立了由市分行行長任組長、紀委書記、副行長任副組長、各部門負責(zé)人為成員的合規(guī)執(zhí)行年活動領(lǐng)導(dǎo)小組。各縣級支行也成立了相應(yīng)組織，在全行形成了“合規(guī)執(zhí)行年”活動行長親自抓、分管行長靠上抓、部門主要負責(zé)人具體抓，一級抓一級，層層抓合規(guī)的工作局面。與此同時，成立內(nèi)控合規(guī)委員會，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)內(nèi)控合規(guī)工作，并明確各部門的內(nèi)部控制與合規(guī)管理職責(zé)。業(yè)務(wù)主管部門對本條線內(nèi)部控制與合規(guī)管理負首要責(zé)任，將內(nèi)部控制的基本原則、合規(guī)管理的基本理念、合規(guī)操作的基本要求嵌入到具體業(yè)務(wù)流程，分解到具體崗位，督促落實。市縣行各部門專兼職合規(guī)經(jīng)理、各縣支行派駐風(fēng)險經(jīng)理，牽頭負責(zé)本部門、本單位內(nèi)控合規(guī)信息的收集、管理和溝通聯(lián)系，并對相關(guān)事項進行督促辦理。形成了上下互動、縱橫關(guān)聯(lián)的合規(guī)執(zhí)行組織體系。
重點抓合規(guī)執(zhí)行活動的規(guī)定動作。按照銀監(jiān)部門和上級行的要求，及時制定下發(fā)了《中國農(nóng)業(yè)銀行駐馬店分行“合規(guī)執(zhí)行年”活動實施方案》，明確了各縣級支行、直屬機構(gòu)一把手是“合規(guī)執(zhí)行年”活動的第一責(zé)任人，明確了活動內(nèi)容和工作步驟，將合規(guī)執(zhí)行年活動各階段的目標(biāo)任務(wù)具體分解、量化、落實到各部門，細化到業(yè)務(wù)流程的各環(huán)節(jié)。在全行發(fā)起“合規(guī)執(zhí)行年”學(xué)習(xí)討論發(fā)動。本著集中學(xué)習(xí)與自學(xué)相結(jié)合，工作實際與理論相結(jié)合的原則，對省銀監(jiān)局要求的相關(guān)學(xué)習(xí)內(nèi)容全面學(xué)、深入學(xué)、系統(tǒng)學(xué)，做到學(xué)習(xí)有記錄、討論有心得、心得有評比。同時利用辦公網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)部刊物等多種載體，宣揚合規(guī)執(zhí)行年活動和合規(guī)建設(shè)理念，暢通信息溝通渠道，引領(lǐng)和推動活動向縱深開展。按照干部員工管理權(quán)限，在全行范圍內(nèi)簽定《崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書》，承諾書簽定逐級、逐層、逐崗進行，做到“橫向到邊、縱向到底”，不漏一人，共簽訂“承諾書”1653份，簽定率達到100%。
重點抓合規(guī)執(zhí)行活動的實踐結(jié)合。按照“突出重點、標(biāo)本兼治”的總體原則，及時展開了案件風(fēng)險大排查。以操作風(fēng)險和員工行為規(guī)范情況為重點，以充分提示機制落后、制度缺失、執(zhí)行偏差、監(jiān)督缺位、行為失范為主線，摸清風(fēng)險底數(shù)，透析問題成因，研究改進對策，強化合規(guī)措施，為合規(guī)執(zhí)行確立方向。組織97名業(yè)務(wù)骨干，分成11個現(xiàn)場檢查組，以100%的檢查覆蓋面，對全轄80個營業(yè)網(wǎng)點開展了案件風(fēng)險大排查活動。
重點抓各種發(fā)現(xiàn)問題的整改落實。進一步強化問題整改和責(zé)任追究，對各項內(nèi)外部監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)的問題，逐筆建立臺賬，限期整改；對問題責(zé)任人追究不到位、問題整改不到位、整改不真實的嚴肅追究整改責(zé)任人的責(zé)任。并將問題整改工作納入“大內(nèi)控”考核體系，并與支行長和市分行機關(guān)相關(guān)業(yè)務(wù)條線主管部門負責(zé)人的績效工資掛鉤，以切實增強各級管理人員的責(zé)任感。
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