□ 龔博琪

《民事訴訟法》規(guī)定，不服法院一審民事裁判的當事人可以向上一級法院上訴以啟動二審。二審程序一是強化當事人的程序保障以增加當事人對裁判的信任，二是糾正部分一審裁判中的錯誤以救濟上訴人的權(quán)利，三是上級法院通過對上訴案件的處理可監(jiān)督下級法院工作，維護法律的統(tǒng)一適用。二審對民事訴訟目的和功能的實現(xiàn)有著舉足輕重的作用，但實踐中有不少案件未能正確處理一審與二審的關(guān)系，導致程序不公或者浪費寶貴的司法資源。

民事訴訟是適用民事法律規(guī)范的過程，一定的民事法律事實產(chǎn)生一定的民事法律效果，而一定的民事法律事實必須有相應的證據(jù)作支撐，即民事訴訟是從證據(jù)到事實再到法律適用的遞進流程。當前，我國采取的是當事人主義訴訟模式，正如法諺“汝給吾事實，吾予汝法律”所云，當事人主要負責提交證據(jù)和主張該證據(jù)要證明的事實，法官則負責法律適用。一審中當事人必然有權(quán)主張事實和提交證據(jù)，但二審中是否仍可以主張新事實和提交新證據(jù)以及可以在多大范圍內(nèi)主張新事實和提交新證據(jù)即民事一審與二審的關(guān)系，不同國家在此問題上的處理方法不一致，因其背后涉及不同法律價值之間的衡量，而價值衡量必須立足于本國司法面臨的主要矛盾。學理上將民事一審與二審的關(guān)系分為復審、事后審、續(xù)審，通過對比不同類型可以更好理解我國民事一審與二審的關(guān)系。

復審制是二審法院可以不受一審提出的事實和證據(jù)的限制，可以重新收集、調(diào)查與本案相關(guān)的證據(jù)和事實，當事人也可以不受限制地提出新事實和新證據(jù)，即針對同一案件，二審程序是一審程序的再次展開。優(yōu)點是一個案件兩次審理，有利于發(fā)現(xiàn)案件真實和實現(xiàn)正義，但因高昂的審理時間成本和金錢成本而有違訴訟經(jīng)濟原則，也和我國民事司法系統(tǒng)面臨的案多人少的現(xiàn)狀相矛盾，因此未被我國采用。事后審則與復審相反，當事人在一審程序就必須提交所有證據(jù)和主張所有事實，因為在二審中提交新證據(jù)和主張新事實是無效的，二審法院也不能采納當事人在二審中主張的新事實和新證據(jù)，更不能依職權(quán)調(diào)查新事實和新證據(jù)。二審法院只能基于一審認定的事實和證據(jù)做出獨立的法律判斷，即二審法院只能對法律適用進行審查，不能審查一審認定的事實及支撐事實的證據(jù)。其優(yōu)點是訴訟經(jīng)濟，缺點是有違案件真實。因為一審法院雖然更接近事實，但決定是否能查明案件真相的因素是多重的，一審法院對案件事實的認定并非一定正確尤其是當事人就事實已經(jīng)提出異議的案件。我國二審法院若當事人提出的新證據(jù)置之不理，輕則法院裁判結(jié)果不被當事人接受和信任，重則司法系統(tǒng)的權(quán)威會遭受質(zhì)疑。因為社會主義法治要求司法為民，而盡可能追求案件事實真相即實事求是的哲學觀念是我國社會的普遍共識和廣大民眾的期待。所以，基于發(fā)現(xiàn)真實的社會共識，我國未采用事后審制。

續(xù)審制對待新證據(jù)和新事實的態(tài)度居于復審和事后審中間，二審法院是在一審裁判資料基礎(chǔ)上圍繞上訴請求審理案件，但在確有必要時可以采納二審中出現(xiàn)的新的事實主張和證據(jù)，如此則實現(xiàn)了發(fā)現(xiàn)真實和訴訟經(jīng)濟兩種價值的平衡。當前我國采取的正是續(xù)審制。續(xù)審制的關(guān)鍵在于“確有必要”這一程度該如何把握？如果“確有必要”解釋過寬，那么當事人可以在一審中故意不提出相應事實和證據(jù)而在二審中提出即“證據(jù)突襲”，這使得“不打一審打二審”的訴訟策略在民事訴訟制度上有存在空間，導致當事人輕視一審程序即架空一審，這極大增加二審法院工作量使得各級法院的制度功能無法得到有效實現(xiàn)，同時質(zhì)證無法順利開展導致訴訟拖延的情形將頻繁出現(xiàn)。如果“確有必要”解釋過窄則和事后審沒有區(qū)別，但是部分案件的證據(jù)在一審辯論終結(jié)前確實沒有出現(xiàn)或者當事人因為客觀原因在一審時無法收集，這直接違反發(fā)現(xiàn)真實之目的，而發(fā)現(xiàn)真實在我國社會意識形態(tài)中有著極其重要的地位。此外，我國仍處于社會主義發(fā)展階段，公民的收入水平并不能完全支付律師代理費，所以我國大部分民事案件是當事人本人負責而非律師代理。在此類案件中若因當事人主觀過失未能在一審中提交所有證據(jù)從而導致敗訴，如此代價是否過于高昂？這是否符合公平原則？畢竟法律不能期待一般當事人有專業(yè)的法律素養(yǎng)，而且法官沒有能力也不被法律允許在所有案件中向當事人釋明所有需要提交的證據(jù)，否則將演變?yōu)榉ü偬嬉环疆斒氯舜蚬偎緩亩鴩乐剡`背法官中立原則，對另一方當事人利益造成嚴重損害，甚至給社會大眾造成了“司法腐敗”的嫌疑。

我國續(xù)審制下，首先，當事人可以在二審中提出新的事實主張和證據(jù)。《民事訴訟法》第176條第1款規(guī)定二審法院對沒有提出新的事實、證據(jù)或者理由的案件可以不開庭審理，反言之是提出新的事實和證據(jù)的就需要開庭審理，即承認了在二審中可以提出新的事實和證據(jù)，并且《證據(jù)規(guī)定》51條第2款明確了二審提出新證據(jù)法院指定的舉證期限不得少于十日。可以提出新事實和新證據(jù)并不代表當事人可以隨意提出任何在一審中沒有提交的證據(jù)，2001年《證據(jù)規(guī)定》41條就要求新的證據(jù)限定在“一審結(jié)束后新發(fā)現(xiàn)的證據(jù)；當事人在一審舉證期限屆滿前申請人民法院調(diào)查取證并未獲準許，二審法院經(jīng)審查認為應當準許并依當事人申請調(diào)取的證據(jù)”，但該條在2019年《證據(jù)規(guī)定》中被刪除，其原因一是限定的范圍過于嚴苛而與司法實踐不符，二是判斷是否屬于新證據(jù)具體涉及個案的各種價值衡量以及雙方當事人的利益平衡，這在抽象層面是難以規(guī)范的，因此需要依靠法官在個案中依據(jù)其法律專業(yè)素養(yǎng)和理性良心做出判斷，故當今司法實踐里法官也并非接納所有新證據(jù)。并且《民訴法解釋》101條和102條專門規(guī)范逾期舉證，二審中主張和提交一審中本就可以提出的證據(jù)本就屬于逾期舉證的一種情形，故受上述條款規(guī)范。因此，即使沒有明確的法條界定新證據(jù)的范圍，也應當根據(jù)下列因素具體判斷：（1）當事人主觀過錯即當事人未能按時提交證據(jù)是因為故意、重大過失、一般過失還是客觀不能；（2）證據(jù)和案件的基本事實的關(guān)聯(lián)程度之大??；（3）對方當事人是否有異議。其次，《民訴法解釋》第340條規(guī)定當事人一審實施的訴訟行為在二審中對該當事人仍有拘束力，若想推翻需向法院說明理由，理由不成立的不予推翻。這表明一審的訴訟行為在二審中仍有效，二審是一審的繼續(xù)而非一審的推翻。如此一來，當事人在一審提出的證據(jù)和就特定事實的自認在二審中繼續(xù)有效，二審法院必須以此為基礎(chǔ)作出獨立判斷。

(作者系北京師范大學法學院2020級學術(shù)型研究生)