近日，中國證監(jiān)會、國家發(fā)展改革委、中國人民銀行、國務院國有資產監(jiān)督管理委員會、國家市場監(jiān)管總局、中國銀保監(jiān)會、中國民用航空局、中國國家鐵路集團有限公司八家中央單位聯合發(fā)布《關于在科創(chuàng)板注冊制試點中對相關市場主體加強監(jiān)管信息共享 完善失信聯合懲戒機制的意見》（以下簡稱《意見》）。這也是首個專門聚焦特定金融領域信息共享與失信聯合懲戒的信用監(jiān)管文件，對注冊制試點中做假賬說假話的行為予以嚴厲懲戒，是聯合發(fā)文單位落實黨中央、國務院關于提升資本市場違法違規(guī)成本、完善科創(chuàng)板配套保障、推進社會信用體系建設指示精神的重要舉措。

據介紹，《意見》從社會信用體系建設頂層設計著手，主要從加強部際信息共享和失信聯合懲戒兩方面著手，明確了四項工作機制：一是加強科創(chuàng)板發(fā)行上市審核、發(fā)行注冊所需的部際監(jiān)管信息查詢。證監(jiān)會、上交所依托發(fā)改委、人民銀行、市場監(jiān)管總局等部門建立的信用信息系統(tǒng)，獲取發(fā)行人、上市公司、中介機構及相關人員的信用信息、征信信息、公示信息。二是加強失信信息推送。在科創(chuàng)板注冊制試點中，將證監(jiān)會及交易所對發(fā)行人、上市公司、中介機構及相關責任人員作出的行政處罰、市場禁入、監(jiān)管措施、紀律處分、刑事移送等失信信息，及時推送給發(fā)改委等部門，納入其管理的信用（征信）信息平臺。三是證監(jiān)會、上交所在科創(chuàng)板審核注冊過程中，發(fā)現發(fā)行人、上市公司及相關人員在其他領域、其他部門存在違法失信記錄的，將其作為履行審核注冊職責的重要參考。四是發(fā)改委等單位，依法依規(guī)對科創(chuàng)板注冊制試點中存在騙取發(fā)行注冊、信息披露違法、違反保薦或證券服務相關規(guī)定的相關責任人員，實施十一項失信聯合懲戒措施。

《意見》聚焦注冊制試點核心要求，將在科創(chuàng)板申請首次公開發(fā)行股票、再融資、持續(xù)信息披露各環(huán)節(jié)，因騙取發(fā)行注冊、違反信息報送或披露義務、違反保薦或證券服務相關規(guī)定，受到證監(jiān)會行政處罰、市場禁入、交易所紀律處分或構成犯罪的違法失信行為作為懲戒范圍，將對上述違法失信行為負有法定責任的發(fā)行人法定代表人、實際控制人，上市公司法定代表人，在有關報送或披露文件上簽字的公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等，有關中介機構的法定代表人、執(zhí)行事務合伙人、主要負責人以及在相關文件上簽字的執(zhí)業(yè)人員，列為聯合懲戒對象。《意見》重點確立了若干項在近年社會信用體系建設中，經實踐證明懲戒力度大、監(jiān)管效果好的部際失信聯合懲戒措施，包括限制申請財政性資金項目，限制乘坐飛機、限制乘坐高等級列車和席次等市場性懲戒措施。為了便利社會公眾查詢了解相關主體失信記錄，引導市場化懲戒發(fā)揮作用，證監(jiān)會對于科創(chuàng)板試點注冊制中的違法失信行為，將在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺實施為期一年的公示。

證監(jiān)會表示，《意見》對于積極營造科創(chuàng)板良好市場生態(tài)與注冊制誠信環(huán)境具有重要意義。《意見》的出臺，有利于強化對科創(chuàng)板注冊制試點中相關市場主體的誠信核查，落實審核注冊制度中的合規(guī)性要求，并通過部際失信聯合懲戒，有效提高欺詐發(fā)行、信息披露違法重點責任人群的失信成本。