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“幫忙資金”閃退 一基金成立3天即遭巨贖

2017-05-25 10:57 來源: 人民網 責任編輯:wq
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摘要:原標題:“幫忙資金”閃退 一基金成立3天即遭巨贖  機構資金大額贖回導致基金凈值暴漲并非新鮮事,但基金成立僅3天便被“幫忙資金”拋棄、近九成被贖

原標題:“幫忙資金”閃退 一基金成立3天即遭巨贖

  機構資金大額贖回導致基金凈值暴漲并非新鮮事,但基金成立僅3天便被“幫忙資金”拋棄、近九成被贖回的情況實屬罕見。

  成立3天大漲11.40%

  繼上周3只基金疑似大額贖回導致凈值大漲后,近日又見暴漲基金。

  Wind數據顯示,5月23日,某基金單位凈值由1.000元上漲至1.114元,大漲11.40%,一舉拿下當天主動型基金收益冠軍。

  這是一只成立不到一周的新基金。資料顯示,該基金成立于5月19日,募集有效認購戶數為305戶,成立規模為2.02億元,是一只靈活配置型基金。由于該基金剛成立不久,沒有季報、年報等更多公開信息,無法得知機構投資者占比等情況。不過,從上述成立信息來看,該基金疑似一只委外基金。

  在股債市場不佳、基金發行遇冷情況下,為了“撐門面”以及跨過2億份的“生死線”,新基金發行時找“幫忙資金”來臨時充數已是常見手法,但成立僅3天“幫忙資金”就撤離的實為少數。

  昨日下午,證券時報記者致電該基金公司客服人員,對方表示,該基金凈值大漲是遭遇了巨額贖回,較高贖回費計入基金資產所致。

  “幫忙資金”緣何閃退?

  一般而言,為了鼓勵持有人長期持有,基金持有期限越長,其所贖回時的贖回費率也越低。例如靈活配置型基金一般持有基金份額期限小于7天,贖回費率為1.5%;持有期限超過2年的,免收贖回費。

  “新基金成立后,理論上要完成建倉才會打開申購、贖回,但目前法規對于基金開放申購、贖回日沒有具體規定。按以往情況看,‘幫忙資金’在新基金成立后,會約定或找一個合適的時間退出,有十幾天、一個月或更久,但只有3天就撤離,令人十分費解,畢竟持有期限小于7天,該基金的贖回費率是1.5%,再忍幾天,贖回費能便宜一半。”一位市場分析人士表示。

  據招募說明書顯示,該基金持有基金份額期限小于7天,贖回費率為1.5%;持有期限在7天至30天,贖回費率為0.75%。

  一位業內人士分析,可能是資金方突發緊急情況,這筆錢有它用,所以迅速撤離了,也有可能涉及雙方之前某些約定。

  近九成或已被贖回

  記者根據漲幅大致推算發現,這只基金近九成份額或已被機構贖回。

  基金招募說明書顯示,對持有期少于30日的基金份額投資人收取的贖回費全額計入基金財產。假設基金份額按成立公告公布的數據不變,為2.02億份,那么,機構贖回的份額為:11.40%×2.02/(1.5%+11.40%)=1.7851億份,相當于該基金份額2.02億份的88.37%,占比接近九成。

  對于“被留守”的剩余份額后繼運營情況,上述業內人士表示,基金規模過小會增加基金經理運作難度,另外也有可能使得基金倉位被動大幅提升,短期內加劇凈值波動,所以,一般會進行持續營銷或再拉新資金進來“保殼”。

責任編輯:wq

(原標題:人民網)

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