一、河南省科技產(chǎn)業(yè)升級(jí)的現(xiàn)狀與問(wèn)題

（一）現(xiàn)狀與問(wèn)題

1 現(xiàn)狀：(1)科技產(chǎn)業(yè)升級(jí)的步伐加快。高新區(qū)級(jí)別和數(shù)量在大幅度提高,科研投入與產(chǎn)出在穩(wěn)步增加,一些高新區(qū)正在努力建成高新城。(2)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在該產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的作用逐步加大。承接轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)對(duì)地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)較大，也帶動(dòng)科技產(chǎn)業(yè)升級(jí)。(3)正踐行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)升級(jí)之路。除加大力度重點(diǎn)支持一些科技專(zhuān)項(xiàng)外，首期設(shè)立5億元的科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資基金和5億元的鄭洛新自主創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)啟動(dòng)資金，點(diǎn)燃創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)導(dǎo)火索；新培育科技型中小企業(yè)557家，新增新“三板”掛牌企業(yè)48家。(4)該產(chǎn)業(yè)升級(jí)的軟環(huán)境在改善。出臺(tái)了《省委省政府關(guān)于加快自主創(chuàng)新體系建設(shè)促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的意見(jiàn)》（2013）、《關(guān)于深化科技體制改革推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展若干實(shí)施意見(jiàn)》（2015）等政策。(5)升級(jí)作用明顯。近幾年來(lái)，河南高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)年增速維持在20%，其中高新區(qū)達(dá)30%，遠(yuǎn)高于全省工業(yè)增加值平均水平。

2 問(wèn)題：(1)仍未徹底擺脫粗放型的發(fā)展模式。仍以土地和財(cái)政稅收優(yōu)惠政策招商引資, 大量圈占土地,鋪大攤子；引入項(xiàng)目科技含量不高，重視新項(xiàng)目引進(jìn)，不重視后續(xù)研發(fā)投入；創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)搭建不力，產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平?jīng)]有大的提高。(2)升級(jí)模式與路徑不適應(yīng)新常態(tài)下的要求。科技產(chǎn)業(yè)升級(jí)存在承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、引進(jìn)先進(jìn)設(shè)備、新建科技項(xiàng)目等路徑依賴(lài)，這種模式不適應(yīng)新常態(tài)的要求，無(wú)法實(shí)現(xiàn)該產(chǎn)業(yè)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型和集約型升級(jí)。(3)人才支撐政策有待進(jìn)一步改進(jìn)。比如剛性的中高級(jí)職稱(chēng)比例和僵化的用人機(jī)制使職稱(chēng)晉升人員工資得不到兌現(xiàn)，一些歷史遺留問(wèn)題沒(méi)有得到妥善解決；重視人才引進(jìn)，卻不重視后續(xù)管理，不利于激發(fā)其潛能。(4)績(jī)效有提升的空間。比如，一些知名企業(yè)的加工基地，卻沒(méi)有借助研發(fā)投入產(chǎn)生溢出效益；一些科技型企業(yè)有技術(shù)強(qiáng)項(xiàng)，經(jīng)營(yíng)水平制約著績(jī)效提升。

（二）制約因素

1.一些官員急功近利覌念強(qiáng)；2.政府在資源供給和需求激發(fā)管理上不到到位，對(duì)科技產(chǎn)業(yè)智力資本投入不到位；3.科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在粗放型成長(zhǎng)路徑依賴(lài)；4.升級(jí)模式割裂了開(kāi)放式創(chuàng)新與自主創(chuàng)新間關(guān)系。

一、開(kāi)放式自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)科技產(chǎn)業(yè)升級(jí)模式與路徑模型

(一）內(nèi)涵及其優(yōu)勢(shì)

該模式為自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式和開(kāi)放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式的有機(jī)結(jié)合；其優(yōu)勢(shì)在于摒棄了傳統(tǒng)封閉式自主創(chuàng)新模式中不考慮充分利用外界資源的“內(nèi)部創(chuàng)新自閉癥”缺陷，也克服了過(guò)分地強(qiáng)調(diào)利用外部資源而引起的“創(chuàng)新對(duì)外依賴(lài)癥”弊端。

（二）理論模型

開(kāi)放式自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式實(shí)質(zhì)是科技產(chǎn)業(yè)升級(jí)一般模式的升級(jí)版。其主要包括兩類(lèi)：1.自主創(chuàng)新能力提升+開(kāi)放式創(chuàng)新型科技產(chǎn)業(yè)升級(jí)模式，即自主創(chuàng)新能力導(dǎo)向模式或經(jīng)濟(jì)效益與技術(shù)能力雙導(dǎo)向驅(qū)動(dòng)模式或多元溢出效應(yīng)牽動(dòng)模式加上開(kāi)放式創(chuàng)新內(nèi)容的升級(jí)版；2.開(kāi)放資源引入+自主創(chuàng)新能力提升型牽動(dòng)模式，即開(kāi)放資源引入模式和軍民融合牽動(dòng)模式的基礎(chǔ)上增加其自主創(chuàng)新成分的一種升級(jí)模式。

（三）有效模式與路徑

1 有效模式：在市場(chǎng)機(jī)制與政府引導(dǎo)雙力驅(qū)使下，科技型企業(yè)充分利用外部技術(shù)與管理等創(chuàng)新資源，激發(fā)內(nèi)部創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)品與服務(wù)的升級(jí)，以此帶動(dòng)全省科技產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)由粗放型經(jīng)營(yíng)向集約型升級(jí)，帶動(dòng)該產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向生態(tài)、科技型產(chǎn)業(yè)。

2 有效路徑：圍繞著提升科技產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力目標(biāo)，借助于多元化開(kāi)放式自主創(chuàng)新運(yùn)作方式，有效地排除項(xiàng)目運(yùn)作的致命誘因，在提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，全面提高我省科技產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。

3具體路徑：(1)自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型關(guān)鍵技術(shù)嫁接牽引升級(jí)途徑；(2)自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型產(chǎn)業(yè)并購(gòu)牽引途徑；(3)產(chǎn)學(xué)研用合作牽動(dòng)途徑；(4)自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型對(duì)外投資牽動(dòng)升級(jí)途徑；(5)自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型對(duì)外協(xié)同創(chuàng)新?tīng)縿?dòng)升級(jí)途徑；(6)軍民融合協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑。

三、開(kāi)放式自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)科技產(chǎn)業(yè)升級(jí)模式與路徑之案例

（一）德國(guó)市場(chǎng)與政府雙協(xié)調(diào)驅(qū)動(dòng)型模式與路徑

1.專(zhuān)門(mén)出臺(tái)配套傳統(tǒng)制造業(yè)升級(jí)的財(cái)稅政策，即地區(qū)財(cái)政平衡和落后產(chǎn)業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼制度，加速落后產(chǎn)業(yè)升級(jí)；2.注重培育協(xié)會(huì)和聯(lián)合會(huì)等社團(tuán)組織，發(fā)展產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟；3.做好職業(yè)技術(shù)教育，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)儲(chǔ)備復(fù)合型人才；4.力推世界制造強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)，培育隱形冠軍；5.政府與市場(chǎng)兩只手同時(shí)發(fā)揮作用，政府依照市場(chǎng)機(jī)制來(lái)制訂政策，不搞抓大放小，也不迎合領(lǐng)導(dǎo)思維，采用社會(huì)合作主義的協(xié)商干預(yù)形式。

（二）國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)開(kāi)放式自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型模式與路徑案例

1 美國(guó)硅谷的市場(chǎng)主導(dǎo)驅(qū)動(dòng)模式與路徑

 (1)能吸引世界各地高學(xué)歷人才；(2)著名大學(xué)和科技投入積累了雄厚的技術(shù)創(chuàng)新底蘊(yùn)；(3)擁有包容性、推崇創(chuàng)業(yè)、容忍失敗、鼓勵(lì)冒險(xiǎn)的創(chuàng)業(yè)文化，以及適應(yīng)于高科技產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)應(yīng)用的管理模式；(4)培育了發(fā)達(dá)的風(fēng)險(xiǎn)投資保障體系；(5)擁有發(fā)達(dá)的企業(yè)孵化專(zhuān)業(yè)服務(wù)體系。

2 臺(tái)灣新竹和廣東佛山的政府主導(dǎo)驅(qū)動(dòng)模式與路徑

(1)臺(tái)灣：政府在園區(qū)投入、制定政策、服務(wù)與管理、科學(xué)規(guī)劃等方面起到主導(dǎo)作用；園區(qū)管理部門(mén)從硬件（基礎(chǔ)設(shè)施、高效的行管機(jī)構(gòu)和服務(wù)保障體系）和軟件（資金扶持、稅收和土地廠(chǎng)房?jī)?yōu)惠等）兩方面加大園區(qū)建設(shè)的力度；構(gòu)建了高效的產(chǎn)學(xué)研及產(chǎn)業(yè)化關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

 (2)佛山：創(chuàng)建“院市” 合作機(jī)制；以技術(shù)升級(jí)為動(dòng)力加速園區(qū)項(xiàng)目合作和人才引進(jìn)；構(gòu)建為企業(yè)服務(wù)的信息平臺(tái)，即云服務(wù)平臺(tái)、科技成果檢索平臺(tái)及有效的信息發(fā)布渠道。

(三) 企業(yè)開(kāi)放式自主創(chuàng)新模式與路徑成功案例

1 中集集團(tuán)實(shí)施開(kāi)放式自主創(chuàng)新案例

依靠成本領(lǐng)先起步，構(gòu)建自主創(chuàng)新型文化與制度，采用開(kāi)放式、全球化創(chuàng)新：高起點(diǎn)引進(jìn)、高速度吸收、高水平超越、高起點(diǎn)引進(jìn)，借助于全球化開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，獲得其產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

2 新日鐵與國(guó)內(nèi)外同行技術(shù)合作創(chuàng)新案例

新日鐵與國(guó)內(nèi)外鋼鐵企業(yè)，在尊重自主經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)上，在原料采購(gòu)、供應(yīng)板坯、交叉持股、聯(lián)合開(kāi)發(fā)等方面，推進(jìn)多項(xiàng)合作項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)利益共享和提升雙方企業(yè)價(jià)值，改變了同行是冤家的慣例。

3美國(guó)紐柯公司與生產(chǎn)裝備供應(yīng)商合作開(kāi)發(fā)新技術(shù)的案例

美國(guó)紐柯公司與澳大利亞 BHP、 日本 IHI 合作創(chuàng)新 Castrip 工藝長(zhǎng)達(dá)10年，雙方攻克了多個(gè)技術(shù)難關(guān)，走出技術(shù)依賴(lài)于他人的困境。

四、開(kāi)放式自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)河南省科技產(chǎn)業(yè)升級(jí)的對(duì)策

（一）深化科技產(chǎn)業(yè)管理體制和機(jī)制改革

1.深化科技產(chǎn)業(yè)管理體制改革。要強(qiáng)化政府的產(chǎn)業(yè)管理規(guī)劃和服務(wù)職能，廣納基層專(zhuān)家充實(shí)智囊團(tuán)隊(duì)，構(gòu)建杜絕尋租的項(xiàng)目審批機(jī)制。2.加大科技產(chǎn)業(yè)政策創(chuàng)新。升級(jí)目標(biāo)由追求效益向兼顧效益、科技、生態(tài)和國(guó)防等多元化溢出效應(yīng)轉(zhuǎn)變，實(shí)行吸引全社會(huì)參與自主創(chuàng)新和跟蹤追責(zé)的產(chǎn)業(yè)扶持政策。

（二）借“供給側(cè)”改革推動(dòng)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)上新臺(tái)階

1.深化科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部體制改革。要建立高級(jí)人才的選拔、流動(dòng)和淘汰機(jī)制，深化高校、科研單位在職稱(chēng)評(píng)定、職務(wù)任用等方面改革。2.要制定完善行業(yè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和運(yùn)營(yíng)管理規(guī)范，要建立服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。3.要強(qiáng)化人力資本投入，要加大人才引進(jìn)力度，為創(chuàng)新型人才搭建更多的舞臺(tái)。

（三）強(qiáng)力搭建企業(yè)對(duì)外協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)

1.要重視國(guó)際技術(shù)交流與合作，從戰(zhàn)略和組織層面上給予國(guó)際技術(shù)合作與交流工作支持。2.提高我省國(guó)際合作與交流的層次。要重點(diǎn)支持企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)在雙高領(lǐng)域的合作創(chuàng)新，還要搭建高層次的對(duì)外協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)。3.強(qiáng)化對(duì)外協(xié)同創(chuàng)新管理。要設(shè)立合作創(chuàng)新門(mén)檻,防止低水平的重復(fù)創(chuàng)新和技術(shù)虛入。

（四）力推政策工具創(chuàng)新

1.稅收杠桿政策。即對(duì)企業(yè)引進(jìn)技術(shù)消化、吸收和再創(chuàng)新的全過(guò)程給與稅收扶持。2.科技投入政策。即專(zhuān)項(xiàng)資金重點(diǎn)化扶持、政府出資引導(dǎo)社會(huì)投資、政府采購(gòu)自創(chuàng)新品、收入分配制度改革等支持協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)。3.金融支持政策。運(yùn)用利率杠桿、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基金、財(cái)政科研投入杠桿化運(yùn)作以及與組建科學(xué)基金管理公司等重點(diǎn)支持關(guān)鍵領(lǐng)域開(kāi)放自主創(chuàng)新活動(dòng)。

（五）努力抓好鑄造“隱形冠軍”工程

1.政府要?jiǎng)?chuàng)建“隱形冠軍”的培育環(huán)境。要轉(zhuǎn)變急功近利式的名牌企業(yè)培育模式，做好隱形冠軍的育苗培育，為“種子選程”提供更多的成長(zhǎng)空間。2.企業(yè)應(yīng)當(dāng)為成為隱形冠軍做出不懈的努力。要樹(shù)立一種勇當(dāng)世界老大的信心和勇氣，在經(jīng)營(yíng)策略上體現(xiàn)從專(zhuān)注到偏執(zhí)，積極參與世界頂級(jí)業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)，努力締造專(zhuān)業(yè)帝國(guó)。

課題主持人：范建民（鄭州輕工業(yè)學(xué)院）

課題參加人：李軍紅 陳淑萍 張  勇  陳要立 崔亞娟 邢慧瓊