14家機構違反“八條底線” 基金業協會已出函

2016-08-12 10:55　來源：人民網責任編輯：wq

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摘要：原標題：14家機構違反升級版“八條底線” 基金業協會已出函　　升級版的資管“八條底線”已正式實施20余日。記者11日從中國基金業協會獲悉，協會初步審

原標題：14家機構違反升級版“八條底線” 基金業協會已出函

　　升級版的資管“八條底線”已正式實施20余日。記者11日從中國基金業協會獲悉，協會初步審查發現，14家公司設立的資產管理計劃在杠桿倍數、收益分配順序等方面存在與規定不相符的情形，協會已對這14家公司出具了備案關注函。

　　7月15日，證監會發布《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》（下稱《暫行規定》），自7月18日起實施。《暫行規定》的頒布，也標志著之前備受市場關注的修訂版資產管理“八條底線”上升為證監會規范性文件，提高了法律效力，增強了對機構的約束力。

　　《暫行規定》發布之后，基金業協會通過審查備案材料、電話問詢等非現場檢查方式了解資產管理計劃設立、運作情況。初步審查發現，14家公司設立的資產管理計劃在杠桿倍數、收益分配順序等結構化設計等方面存在與《暫行規定》不相符的情形。這14家公司包括4家基金公司、5家基金子公司以及5家期貨公司。

　　為積極貫徹落實新規要求，加強對私募資產管理計劃的備案監測管理，基金業協會對上述14家公司出具了備案關注函，要求相關公司認真對照《暫行規定》進行自查整改，在規定時間內報送自查整改材料，基金業協會將視自查整改情況采取后續自律措施。基金業協會同時已將有關情況報送監管部門。

　　基金業協會強調，證券期貨經營機構開展私募資產管理業務，應當嚴格遵守《暫行規定》的要求，依法合規設立、運作資產管理計劃。今后，基金業協會將嚴格貫徹落實《暫行規定》相關要求，加強對資產管理計劃的備案管理和風險監測，對違反《暫行規定》及協會自律規則的機構，及時采取自律管理措施，情節嚴重的依法移送監管機構。（記者李丹丹）

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