浙商、華安、東吳、金元順安和農(nóng)銀惠理5家基金公司股權(quán)變更待批

　　私募、實體企業(yè)、第三方機構(gòu)甚至個人紛紛進軍公募，設(shè)立基金公司，股東變更的情況更加密集。對于越發(fā)頻繁和輕易的股權(quán)變更，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，公司效益差導(dǎo)致股東撤出，牌照含金量降低、大股東業(yè)務(wù)調(diào)整是造成股權(quán)變更的主要因素。

　　基金公司股權(quán)變更年年有，今年尤其多。證監(jiān)會最新公告顯示，目前有5家基金公司出現(xiàn)變更5%以上股權(quán)或公司實際控制人的情況。 據(jù)了解，今年上半年已有多家基金公司完成股權(quán)變更流程。近一階段，隨著私募、實體企業(yè)、第三方機構(gòu)甚至個人紛紛加入公募戰(zhàn)局，設(shè)立基金公司，股東變更的情況更加密集。對于越發(fā)頻繁和輕易的股權(quán)變更，業(yè)內(nèi)人士分析認(rèn)為，公司效益差，牌照含金量降低、股東撤出，或大股東業(yè)務(wù)調(diào)整都是造成股權(quán)變更的主要因素。

　　華安、金元順安流程快

　　證監(jiān)會網(wǎng)站信息顯示，浙商、華安、東吳、金元順安和農(nóng)銀惠理5家基金公司同時出現(xiàn)在基金公司變更5%以上股東或?qū)嶋H控制人的審批表中。其中，華安基金于8月25日上報，已于11月13日進入第一次反饋；金元順安則于11月13日提交材料，12月16日進入受理等候階段。

　　記者了解到，目前華安基金的股東為上海國際信托、上海電氣、上海錦江國際投資、上海工業(yè)投資集團、國泰君安投資管理有限公司，5大股東各持股20%。其中，上海信托近年動作頻頻，設(shè)立了上國投資產(chǎn)，并在今年7月將其持有的浦發(fā)銀行5.232%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給上國投資產(chǎn)，上海信托不再持有浦發(fā)銀行股份。

　　資料顯示，2014年7月30日，上海信托經(jīng)過股東會決議，進行存續(xù)分立，保留信托牌照繼續(xù)經(jīng)營信托業(yè)務(wù)；同時設(shè)立上國投資產(chǎn)承接從上海信托分離出的資產(chǎn)。2015年3月11日，上國投資產(chǎn)完成工商設(shè)立登記。

　　照此推測，華安基金的股權(quán)變更或是上海信托內(nèi)部調(diào)整的結(jié)果，或和浦發(fā)銀行股權(quán)變化情況類似，由上國投資產(chǎn)承接上海信托持有的華安基金20%的股權(quán)。

　　金元順安基金公司的外資股東方則在幾經(jīng)周折之后最終退出。2015年3月份，金元惠理公告更名為金元順安，旗下基金產(chǎn)品名稱隨之更換，“惠理”痕跡消除。2015年10月份，惠理集團發(fā)布公告，將持有的49%金元順安股權(quán)全部出讓，折價人民幣4500萬元，接盤方為獨立第三方上海泉意金融信息服務(wù)有限公司。對于惠理的退出，有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為是在公募基金牌照放寬之后，老牌港資基金公司或有意另作打算。

　　值得注意的是，上海泉意金融信息服務(wù)公司2015年8月31日才成立，僅有云南九天工貿(mào)有限公司一位企業(yè)法人股東。

　　東吳、浙商拖延一年

　　就流程來看，東吳和浙商2014年即公告或提交申請，目前仍在走流程。

　　東吳基金早在2014年9月17日就已經(jīng)公告，原股東江陰澄星實業(yè)集團將其持有的21%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給東吳證券。目前東吳基金的股東及股權(quán)比例為：東吳證券持有70%，上海蘭生集團持有30%。

　　東吳基金拖了一年多才向證監(jiān)會提交申請，而規(guī)定的申請股權(quán)變更審批期限60個工作日，東吳基金10月16日補正材料之后便一直了無音訊。

　　浙商基金股權(quán)變更則要追溯到更久之前，2014年8月，浙商基金通過杭州產(chǎn)權(quán)交易中心拍賣浙商證券持有的50%股權(quán)，最后由通聯(lián)資本競得，持股比例達到75%，成為浙商基金的控股股東。資料顯示，2015年12月1日浙商基金進入“受理決定或者不予受理決定日”。

　　浙商基金方面回復(fù)，流程仍未走完，具體原因不方便透露。

　　2015年12月18日才提交材料的農(nóng)銀匯理也表示暫時不予回復(fù)。

　　今年上半年出現(xiàn)在申請名單中的安信、前海開源、諾德、長安、信達澳銀和博時基金早已走完審批流程。

　　隨著基金牌照紅利的不斷削弱，越來越多的金融機構(gòu)傾向于自己全資成立基金公司。基金公司數(shù)量也增加明顯，2015年就有30家新基金公司設(shè)立。可以預(yù)見的是，未來基金公司股東變更的申請會越來越多。（記者 趙婷 見習(xí)記者 李滬生）