新三板監管升級28家公司集中遭處罰

2015-08-20 11:07　來源：人民網責任編輯：wq

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摘要： 原標題：新三板監管升級28家公司集中遭處罰　　持續火爆的新三板監管再度升級。昨天，針對2014年年報遺漏財務報表附注、違規披露2015年一季度財務報告、股票發行程序違規等

原標題：新三板監管升級28家公司集中遭處罰

　　持續火爆的新三板監管再度升級。昨天，針對2014年年報遺漏財務報表附注、違規披露2015年一季度財務報告、股票發行程序違規等行為，全國股轉公司對28家掛牌企業、相關主辦券商及主要負責人員采取了相應的自律監管措施。

　　處罰公告顯示，上海巨靈信息等19家掛牌公司2014年年報遺漏財務報表附注，定期報告披露存在重大遺漏，全國股轉公司決定：對上海巨靈信息技術股份有限公司等19家掛牌公司采取出具警示函的監管措施；對海通證券等18家主辦券商采取要求提交書面承諾的監管措施；對19家掛牌公司董事會秘書采取出具警示函的監管措施。

　　此外，南京大樹智能、中潤油新能源和北京蓋特佳信息科技股份有限公司等3家公司違反了掛牌公司一季報應在當年4月30日前披露完畢的相關規定。全國股轉公司對大樹智能、中潤油和蓋特佳采取約見談話的監管措施；對主辦券商華泰證券、西部證券和申萬宏源采取約見談話的監管措施。

　　股票發行方面，安徽華盛科技、深圳中瀛鑫科技和重慶渝萬通新材料等3家公司作為股東人數超200人的掛牌公司，在股票發行過程中未向證監會申請核準便履行了認購程序，對華盛控股、中瀛鑫和萬通新材采取約見談話的自律監管措施；對長江證券、東北證券和西南證券采取出具警示函的自律監管措施。

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