新增達(dá)成行政和解協(xié)議上市公司、非上市公眾公司信息披露義務(wù)以及建立專家咨詢機(jī)制

　　⊙記者 王寧 ○編輯 楓林

　　為了試點(diǎn)開展證券期貨領(lǐng)域行政和解工作，規(guī)范行政和解實(shí)施行為，證監(jiān)會(huì)日前制定了《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》（以下簡稱《實(shí)施辦法》），并決定自2015年3月29日起施行。《實(shí)施辦法》共39條，分為“總則”、“行政和解的適用范圍與條件”、“行政和解的實(shí)施程序”、“行政和解金的管理和使用”、“附則”等5章；與此前相比，證監(jiān)會(huì)對(duì)部分內(nèi)容進(jìn)行了修改。

　　據(jù)悉，《實(shí)施辦法》對(duì)行政相對(duì)人涉嫌實(shí)施虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場或欺詐客戶等違反證券期貨相關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的行為，進(jìn)行了相關(guān)規(guī)定，符合全部規(guī)定條件的，才可以適用行政和解程序；其中包括：證監(jiān)會(huì)已經(jīng)正式立案，且經(jīng)過了必要調(diào)查程序，但案件事實(shí)或法律關(guān)系尚難完全明確；采取行政和解方式執(zhí)法有利于實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目的，減少爭議，穩(wěn)定和明確市場預(yù)期，恢復(fù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益；行政相對(duì)人愿意采取有效措施補(bǔ)償因其涉嫌違法行為受到損失的投資者；以行政和解方式結(jié)案不違反法律、行政法規(guī)的禁止性規(guī)定，不損害社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。

　　在行政和解實(shí)施程序方面，《實(shí)施辦法》規(guī)定行政和解程序分為申請(qǐng)和受理、和解協(xié)商、達(dá)成行政和解協(xié)議、行政和解協(xié)議的執(zhí)行等幾個(gè)環(huán)節(jié)。證監(jiān)會(huì)內(nèi)部由行政和解辦公室具體負(fù)責(zé)實(shí)施行政和解，與案件調(diào)查部門、案件審理部門相互獨(dú)立。實(shí)施行政和解，遵循公平、自愿、協(xié)商、效能原則。證監(jiān)會(huì)不得向行政相對(duì)人主動(dòng)或者變相主動(dòng)提出行政和解建議，或者強(qiáng)制行政相對(duì)人進(jìn)行行政和解。

　　在行政和解金的管理和使用方面，《實(shí)施辦法》規(guī)定行政相對(duì)人交納的行政和解金由行政和解金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行專戶管理；行政相對(duì)人因行政和解協(xié)議所涉行為造成投資者損失的，投資者可以向行政和解金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)補(bǔ)償。行政和解金管理和使用的具體辦法由中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部另行制定。

　　相關(guān)人士介紹說，根據(jù)市場意見，《實(shí)施辦法》主要作了部分修改，主要包括：

　　一是將“行政相對(duì)人自收到案件調(diào)查通知書之日起三個(gè)月后才能申請(qǐng)行政和解”的規(guī)定改為“立案調(diào)查不滿3個(gè)月的案件，行政相對(duì)人提出行政和解申請(qǐng)的，不予受理。但有特殊情況經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的除外。”

　　二是增加規(guī)定了達(dá)成行政和解協(xié)議的上市公司、非上市公眾公司的信息披露義務(wù)。

　　三是建立了專家咨詢機(jī)制，規(guī)定證監(jiān)會(huì)在與行政相對(duì)人進(jìn)行和解協(xié)商過程中，可以就所涉及的專業(yè)問題征求專家學(xué)者的意見。

　　四是在“行政和解的實(shí)施程序”一章中新設(shè)“行政和解程序的終止”一節(jié)，集中規(guī)定行政和解程序終止的情形。

　　五是增加規(guī)定了行政相對(duì)人在提交行政和解申請(qǐng)后，中國證監(jiān)會(huì)正式受理前，可以申請(qǐng)撤回行政和解申請(qǐng)。

　　六是對(duì)部分文字表述進(jìn)行了修改。

　　前述相關(guān)人士說，自2014年12月19日公開征求意見以來，證監(jiān)會(huì)共收到書面反饋意見13份。提出意見建議的主體包括證券公司、基金公司、律師事務(wù)所及個(gè)人等。總體看來，社會(huì)各界對(duì)《實(shí)施辦法》的內(nèi)容表示認(rèn)可，認(rèn)為行政和解制度有利于有效懲治各類市場違法失信行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，提高行政執(zhí)法效率，對(duì)于改革證券行政執(zhí)法體制具有重大意義。同時(shí)，各界還提出了很多具有建設(shè)性的意見和建議。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，行政和解是證券期貨領(lǐng)域行政執(zhí)法制度的重大創(chuàng)新，相關(guān)制度規(guī)則需要經(jīng)過實(shí)踐不斷予以完善。