證監會通報4起證券市場違法違規行為
摘要: 新華網北京1月19日電(記者陶俊潔、趙曉輝)中國證監會19日通報了4起證券市場違法違規行為,分別是九龍山國旅等在限制期內短線交易行為,岳遠斌內幕交易行為,領先集團、光華基金會單位內幕交易行為
新華網北京1月19日電(記者陶俊潔、趙曉輝)中國證監會19日通報了4起證券市場違法違規行為,分別是九龍山國旅等在限制期內短線交易行為,岳遠斌內幕交易行為,領先集團、光華基金會單位內幕交易行為。
九龍山案件是九龍山國旅、RESORT公司、OCEAN公司利用九龍山原控股股東日本松岡株式會社股權轉讓的機會非法獲利,屬于典型的上市公司百分之五以上的股東在限制期內短線交易股票案,九龍山國旅等3家公司在完成受讓九龍山股票后隨即就在6個月內減持所持有股票,數額巨大,影響惡劣。
證監會決定責成九龍山董事會向九龍山國旅追討短線交易所獲收益8443萬余元,向RESORT公司追討獲益的1915萬余美元,向OCEAN公司追討271萬余美元。對三家公司給予警告,并處以10萬元罰款。
岳遠斌內幕交易行為是其從原證券公司下屬馬某處獲悉“三愛富”借殼重組的內幕信息,隨即利用其控制的兩個股票賬戶,低價清倉賣出賬戶內原有股票,同時大量連續買入“三愛富”42.8萬余股,買入金額392萬元,2009年2月至4月,賣出后虧損62萬余元。證監會對岳遠斌處以20萬元罰款及5年市場禁入。
領先集團、光華基金會單位內幕交易行為則是在2009年8月初,中油金鴻天然氣輸送有限公司與吉林領先科技發展股份有限公司開始重組談判,在內幕信息公開前,領先集團利用天津中潤科技投資有限公司開立的股票賬戶,先后轉入1000萬余元資金交易“領先科技”,非法獲利37.1萬元。
證監會決定沒收領先集團違法所得,并處以37萬余元罰款,對直接負責的主管人員李建新、劉建鋼給予警告,并分別處以30萬元罰款,對其他直接負責人員范春明給予警告,并處以20萬元罰款。
光華基金會則是在2009年11月3日成交“領先科技”427326股,4日、5日光華基金會全資子公司光華輝煌(北京)資產管理有限公司股票賬戶買入“領先科技”160000股。2009年12月14日,上述兩賬戶將“領先科技”全部賣出,非法獲利2.14萬元。證監會對光華基金會處以5萬元罰款,對責任人員任晉陽、梁范棟給予警告,并分別處以3萬元罰款。
證監會有關部門負責人說,光華基金會利用其高管獲取的上市公司重組內幕信息從事交易,獲利雖小,但該行為屬于利用知悉內幕信息優勢從事單位內幕交易的典型行為,對于此類行為,一經發現,堅決查處。
責任編輯:lidong
(原標題:新華網)
查看心情排行你看到此篇文章的感受是:
版權聲明:
1.凡本網注明“來源:駐馬店網”的所有作品,均為本網合法擁有版權或有權使用的作品,未經本網書面授權不得轉載、摘編或利用其他方式使用上述作品。已經本網授權使用作品的,應在授權范圍內使用,并注明“來源:駐馬店網”。任何組織、平臺和個人,不得侵犯本網應有權益,否則,一經發現,本網將授權常年法律顧問予以追究侵權者的法律責任。
駐馬店日報報業集團法律顧問單位:上海市匯業(武漢)律師事務所
首席法律顧問:馮程斌律師
2.凡本網注明“來源:XXX(非駐馬店網)”的作品,均轉載自其他媒體,轉載目的在于傳遞更多信息,并不代表本網贊同其觀點和對其真實性負責。如其他個人、媒體、網站、團體從本網下載使用,必須保留本網站注明的“稿件來源”,并自負相關法律責任,否則本網將追究其相關法律責任。
3.如果您發現本網站上有侵犯您的知識產權的作品,請與我們取得聯系,我們會及時修改或刪除。














豫公網安備 41170202000005號