中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前公布了對(duì)平安證券的行政處罰決定書，包括平安證券、吳文浩、何濤，薛榮年等7名責(zé)任人受到警告、罰款、撤銷證券從業(yè)資格等處罰。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)稱，經(jīng)查明，平安證券在推薦萬福生科IPO過程中，未能勤勉盡責(zé)地履行法定職責(zé)，出具的保薦書存在虛假記載。

　　一是平安證券在盡職調(diào)查中未勤勉盡責(zé)，未對(duì)萬福生科提供的資料和披露的內(nèi)容進(jìn)行獨(dú)立判斷。對(duì)萬福生科IPO申請(qǐng)文件和股票發(fā)行募集文件中無證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見的內(nèi)容，平安證券沒有獲得充分的盡職調(diào)查證據(jù)，沒有在綜合分析各種證據(jù)的基礎(chǔ)上對(duì)萬福生科提供的資料及披露的內(nèi)容進(jìn)行審慎核查和獨(dú)立判斷。

　　二是平安證券未審慎核查其他中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見，未能發(fā)現(xiàn)萬福生科涉嫌造假的內(nèi)容。

　　三是平安證券未對(duì)萬福生科的實(shí)際業(yè)務(wù)及各報(bào)告期內(nèi)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)履行盡職調(diào)查、審慎核查義務(wù)。在盡職調(diào)查過程中，平安證券未能按照盡職調(diào)查工作要求，全面審慎核查萬福生科各報(bào)告期內(nèi)財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性。平安證券出具的發(fā)行保薦書等文件中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，系直接引自萬福生科經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，而非由其在獲得充分證據(jù)基礎(chǔ)上進(jìn)行獨(dú)立判斷。

　　平安證券保薦業(yè)務(wù)工作底稿中缺乏對(duì)萬福生科各報(bào)告期內(nèi)的實(shí)際采購、銷售業(yè)務(wù)的核查記錄，遺漏萬福生科2008年、2009年銀行對(duì)賬單。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令平安證券改正違法行為，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入2555萬元，并處以5110萬元罰款，暫停保薦業(yè)務(wù)許可3個(gè)月；對(duì)時(shí)任平安證券萬福生科項(xiàng)目保薦代表人吳文浩和何濤、時(shí)任平安證券總經(jīng)理薛榮年、時(shí)任平安證券總經(jīng)理助理曾年生、時(shí)任平安證券總公司投資銀行事業(yè)部上海業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人崔嶺給予警告，并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格；對(duì)平安證券萬福生科項(xiàng)目組成員湯德智給予警告，并處以10萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰張慶瑞、王建森

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前公布兩份行政處罰決定書，決定對(duì)張慶瑞、王建森予以處罰。

    2012年初，ST北人籌劃重大事項(xiàng)，內(nèi)幕知情人京城控股總經(jīng)理仇某將信息透露給張慶瑞。“張慶瑞”賬戶從2012年4月6日至2013年1月22日頻繁交易ST北人，根據(jù)京城控股總經(jīng)理仇某的通話記錄，2012年2月-3月間張慶瑞與仇某經(jīng)常電話聯(lián)系，其中3月28日通話兩次，時(shí)間均為44秒；3月29日晚20:09:54通話時(shí)間為2分28秒，之后雙方再無電話聯(lián)系。仇某在本案內(nèi)幕信息形成后的當(dāng)天晚上與張慶瑞有電話聯(lián)系，張慶瑞賬戶于4月6日大量買入ST北人股票，截至2013年1月7日，張慶瑞將ST北人全部賣出，實(shí)際獲利為542712.12元。

    根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)決定：沒收張慶瑞違法所得542712.12元，并處以542712.12元罰款。

    王建森于2012年9月10日至9月28日期間利用資金或持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、虛假申報(bào)、反向交易并自成交等方式交易“ST中冠A”，王建森的交易數(shù)據(jù)能夠證明他有操縱ST中冠A股價(jià)的故意并實(shí)施了操縱行為，且此行為對(duì)ST中冠A股價(jià)有一定的影響力，影響到了該股的成交量和股價(jià)。

    通過以上頻繁操作ST中冠A股票，王建森共計(jì)買入 6789807股“ST中冠A”，此后全部賣出，虧損325340.37元。

    根據(jù)以上事實(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，王建森的交易行為構(gòu)成《證券法》所述“操縱股價(jià)”的情形。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)王建森處以60萬元罰款。（朱寶琛）